关于吸收公众存款罪的辩护

辩   护   词

审判长、……：

   根据《刑事诉讼法》第……的规定，河南眀耀律师事务所接受被告人刘XX的委托，指派张治卿出庭辩护，我将根据法律的规定，履行辩护人职责，维护被告人的合法权益，现就本案的事实与法律适用，发表以下辩护意见，请予采纳。

   一、首先，对起诉书指控被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名，不持异议。但对认定犯罪事实提出意见

   通过对本案的证据材料、审计报告等的阅读，及与被告人刘XX的谈话了解核实情况，对起诉书指控被告人的犯罪事实，提出意见。被告人个人吸收金额1807.6万元，其中有自己亲属资金82万元，如姐姐刘XX40万元，大姐刘XX10万元母亲张XX的5万元，前夫27万元，个人42万元等。这些数额不……之内，被告人吸收金额为……万元。

  本案中，宝鑫投……公司对吸存资金都是用于正常的公司经营中，没有利用吸存资金从事违法犯罪活动。在清退吸存资金时，能够积极的给予返还存款人，没有造成特大的经济损失，被告人刘XX不具有非法占有的主观恶性。

  被告人刘XX不是公司的高职人员，只是个会记，没有任何对公司经营管理权、人事管理权、财产管理和处分权。2010年公司成立后，在公司是一般的勤杂人员；2011年3月怀孕在家；2012年6月前夫XXX让变更公司股东，刘XX只是签字替换了李XX、王XX二人，个人没有任何出资，是个空头股东。2013年1月接受公司会记工作，并非公司财务的主管人员。对此事实其他被告人供述均可证实；众所周知，财务会记没有批准、签字权利，是听从别人指示的人，是有名无实，有职无权的人。到2014年10月公安机关立案，公司停止经营，刘XX作出纳时间只是公司经营期间的一个阶段。根据这些事实，被告人刘XX在本案中属于从犯。

   根据2016年7月27日德众XX公司的审计报告，被告人刘XX未兑付为21.24万元，并非43万元。个人理财所得XXXX元全部交出。

  上述事实情节，证明被告人刘XX，犯罪情节轻微，没有造成严重后果，是从犯。

  二、关于对被告人刘XX的量刑的法律适用

    最高人民法院关于《审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第XX条规定：“违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第XXXX条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经……法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。”

    本案中，被告人刘XX没有“通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传”。起诉书没有指控被告人刘XX“通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传”非法集资存款。

  从刑法条文上看，刑法第……条规定：“非法吸收公众存……款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”

    刑法第……规定的行为人的客观表现为，实施了未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的行为；或不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行还本付息义务的行为。主观方面只能由直接故意构成，并且具有非法牟利的目的。被告人刘XX主观方面没有非法占有存款的目的和客观上没有非法占有的行为。

综上所述，被告人刘XX在该起案件中，所起作用较小，参与的情节显著轻微，现在只是剩下XXX万元未兑付，社会危害性不大，其既不是直接负责副总、业务经理级别等的主管人员，是公司的下层人员。应依据刑法第……条的规定，从轻究其刑事责任，判处缓刑或拘役。

以上辩护意见，请合议庭在合议案件时充分考虑。

本辩护意见暂到此。

                 被告人刘XX的辩护律师张治卿

                     2017年2月1日。